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ライフプランニングと資金計画

問題

関連法規

ファイナンシャル・プランニング業務を行うに当たっては、関連業法を順守することが重要である。ファイナンシャル・プランナー(以下「FP」という)の行為に関する次の記述のうち、最も不適切なものはどれか。

  • (1)

    • 税理士資格を有していないFPが、確定申告書の作成について顧客から相談を受け、資料に基づき顧客の確定申告書を作成した。

    • 弁護士資格を有していないFPが、法律事務に関する業務依頼に備えるために、弁護士と顧問契約を締結した。

    • 生命保険募集人資格を有していないFPが、顧客から相談を受け、生命保険証券の見方について説明をした。